广东省深圳市人大常委会


深圳经济特区环境保护条例
广东省人大常委会


（1994年9月16日广东省深圳市第一届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过 1994年9月16日公布 1994年12月31日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 环境监督管理
第三章 建设项目的环境管理
第四章 保护和改善生活环境与生态环境
第五章 防治环境污染和其他公害
第六章 法律责任
第七章 附 则

第一章 总 则
第一条 为保护和改善生活环境与生态环境，防治环境污染及其他公害，保障人体健康，促进环境保护和经济建设协调发展，根据国家有关法律法规，结合深圳经济特区的实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于深圳经济特区（以下简称特区）生活环境、生态环境的保护和环境污染及其他公害的防治。
本条例所称环境，是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。
第三条 深圳市人民政府（以下简称市政府）应将环境保护规划纳入市国民经济和社会发展计划。
市环境保护规划由市政府环境保护行政主管部门（以下简称市环境保护部门）会同有关部门拟定，报市政府批准。
第四条 市政府对特区的环境质量负责。
市政府确定任期内的环境保护责任目标和任务，每年向市人民代表大会常务委员会报告执行情况，并向社会公布。
市政府对各区人民政府（以下简称区政府）应提出环境保护任务和要求，各区政府每年应向区人民代表大会常务委员会和市政府报告完成情况。
第五条 各级政府应采取措施，鼓励环境科学技术研究，推广使用先进的环境保护实用技术，发展环境保护产业和绿色产品，开展环境保护宣传教育。
第六条 市环境保护部门对特区的环境保护实施统一监督管理。区环境保护部门对本辖区的环境保护实施统一监督管理。
公安、交通、城市管理和铁路、民航、港务监督、渔政渔港监督及其他有关部门（以下统称其他监督管理部门），在有关法律、法规规定的职责范围内行使环境监督管理权。
国土、农业、林业、水务及其他资源行政管理部门（以下统称资源管理部门），依据有关法律、法规的规定，对资源的保护实施监督管理。
工商、经济、计划、规划、建设、技术监督、文化和其他行政管理部门（以下统称有关行政部门），在本部门职能范围内依法做好环境保护的有关工作。
第七条 一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权对污染和破坏环境的单位和个人进行检举和控告。
各级政府及环境保护部门对在环境保护工作中做出显著成绩的单位和个人，给予表彰或奖励。

第二章 环境监督管理
第八条 各级政府的经济建设和社会发展决策及其他重大措施，必须考虑对环境的影响，采取有效保护环境的经济、技术对策和措施。
制定国土开发规划和城市总体规划时，应进行环境影响评价。
第九条 市环境保护部门负责划定有关环境质量标准和污染排放标准的适用区域，拟定污染物排放补充标准和污染防治技术规范，报市政府批准后施行。
市环境保护部门根据确定的环境质量目标，结合经济、技术条件以及环境状况，制定水、大气污染物排放控制方案。
第十条 市环境保护部门负责组织环境质量监测和污染源监测，并向社会发布环境状况年度公报。
经市环境保护部门技术资格认证的环境监测机构的监测数据，是评价环境状况，实施环境监督管理的依据。
第十一条 环境保护部门和其他监督管理部门，有权依法对其管辖范围内单位和个人的环境保护情况进行现场检查。被检查者应如实反映情况，提供必要的资料，不得拒绝、阻挠和延误。
进行现场检查时，检查人员应出示行政执法证件。检查部门及其行政执法人员应为被检查者保守技术和业务秘密。
第十二条 排放污染的单位和个体经营者，应向环境保护部门申报登记拥有的污染排放设施、处理设施和正常作业条件下污染排放的种类、数量、浓度、强度、排放方式和去向，提供防治环境污染的有关技术资料；应如实、按时填报环境统计报表。
已申报登记的污染排放种类、数量、浓度、强度、排放方式和去向有重大改变的，应重新申报。
第十三条 排放废水、废气的单位和个体经营者，应按规定向环境保护部门申请污染物排放许可证。
环境保护部门对不超出污染物排放控制指标或污染物排放标准的，发给污染物排放许可证。污染物排放许可证的有效期限不得超过五年。期限届满前，持证者应申请重新发证。
环境保护部门对本条例颁布前已建成项目的污染物排放超出排放控制指标或排放标准的，发给临时污染物排放许可证并限期治理。临时污染物排放许可证的有效期限不得超过一年。期限届满时，持证者排放污染物仍超过控制指标或排放标准的，应责令停产治理。
第十四条 持有污染物排放许可证和临时污染物排放许可证的，应按规定安装计量、采样装置，定期向环境保护部门报告污染物排放情况。
第十五条 排放污染物的单位和个体经营者应按国家规定缴纳排污费；超过规定的排放标准或超过污染物排放许可证载明污染物排放控制指标的，必须按规定缴纳超标准排污费。缴纳超标准排污费，并不免除污染治理的责任。
超标准排污费的征收标准应按高于污染治理费用的原则由市政府制定。
征收的排污费和超标准排污费，必须按国家规定用于污染防治，不得挪作他用。
第十六条 对排放污染物超过规定的排放标准、造成污染危害的单位和个体经营者，限期治理。
限期治理由环境保护部门决定。对事业单位以及中央和省级政府直接管辖的企业的限期治理，由市环境保护部门决定。
被责令限期治理的，必须按限定的时间和内容完成治理任务，并报环境保护部门验收。
第十七条 从事下列环境保护产业活动，必须向市环境保护部门申请技术资格认证：
（一）生产环境保护产品；
（二）承接污染防治工艺和设备的设计与安装；
（三）承接危险废物处理、处置或利用。
第十八条 当环境受到或可能受到严重污染、威胁居民生命财产安全时，环境保护部门必须立即向同级政府报告，并责令有关单位和个人采取排除或减轻污染危害的措施。

第三章 建设项目的环境管理
第十九条 严格限制建设资源消耗大，污染严重的项目。
建设对环境有影响的项目应符合产业政策，其选址、布局必须符合环境保护规划。
第二十条 建设对环境有影响的项目或设施的单位和个体经营者，必须编制环境影响评价报告书（表），并报环境保护部门批准。
政府有关行政部门应将环境保护部门的批准文件作为审批对环境有影响项目的必备条件。
第二十一条 环境影响评价报告书，应委托具有环境影响评价资格证书的单位编制，评价单位应按市环境保护部门批准的评价大纲和要求进行评价，并对评价结论负责。
第二十二条 建设对环境有污染的项目，其污染防治设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。
改建、扩建、迁建和技术改造项目，必须对原有污染同时治理。
第二十三条 对环境有污染的项目在投入使用前，其污染防治设施必须报对该项目有审批权的环境保护部门验收。在环境保护部门规定的期限内经试生产或试运行，污染物排放达到项目环境影响评价审批要求的，由环境保护部门发给验收合格证和污染物排放许可证；未达到环境影响评
价审批要求的，应责令限期整改，对环境污染严重的或经整改仍未达到要求的，应责令停止试生产或试运行。

第四章 保护和改善生活环境与生态环境
第二十四条 各级政府及有关部门应采取有效措施，加强对饮用水源、自然保护区、风景名胜区、海滩、山林、城市绿地、人文遗迹、古树名木的保护，防止植被破坏、水土流失及其他生态环境破坏。
城乡建设应当结合当地自然环境的特点，不得随意改变地形、地貌，严格控制开山、采石、取土。
第二十五条 在自然保护区、风景名胜区以及疗养区、海滨浴场，禁止设立产生污染或破坏景观的项目或设施。本条例颁布前已设立并对环境污染严重的，环境保护部门应责令限期治理或关闭、搬迁。
在城市住宅区、居民集中区、文化教育区及其他需要特殊保护的区域，禁止设立产生污染的工业项目，严格控制宾馆、酒楼以及其他产生污染的项目或设施的建设。
第二十六条 在海域、江河、湖泊及水利设施内设置污水排放口，应报环境保护部门批准；在江河、湖泊及水利设施内设置排污口的，环境保护部门在批准前应征求水务部门的意见。
在水产养殖区、重要的渔业水体和其他有特殊经济文化价值水体的区域内，不得新设排污口；本条例颁布前已设立的，限期改建。
第二十七条 开发自然资源必须报资源管理部门批准。有关单位和个体经营者在申请开发自然资源时，应同时提交环境影响评价资料及环境保护部门的批准文件。
禁止采用破坏性方式开发自然资源。开发自然资源，应采取有效措施，防止自然环境的破坏和污染；开发结束后，应采取恢复植被及其他措施，恢复或重建良性自然生态系统。
第二十八条 开发自然资源的单位和个体经营者，应按规定向环境保护部门缴纳生态环境补偿费。缴纳生态环境补偿费，并不免除治理责任。
生态环境补偿费的征收和管理办法由市政府另行规定。
第二十九条 禁止毁坏红树林、海岸防护林、风景林、风景石。
严格控制围海、填海工程，限制海岸采石、挖沙活动。进行海岸工程建设、开发利用滩涂，必须采取措施，保护海洋资源和海洋生态环境。
在近岸海域和内河航行、停泊的船舶，不得将残油、含油污水及生活垃圾向水域排放。
第三十条 禁止猎捕、采伐、运输、买卖、杀害受重点保护的野生动植物。因特殊情况需要猎捕、运输、采伐的，必须依法报有关资源管理部门批准。
第三十一条 使用污水灌溉和使用农药应符合有关法律、法规的规定，防止蔬菜、水果和其他农产品的污染。

第五章 防治环境污染和其他公害
第三十二条 产生废气、废水、噪声、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性物质、振动、电磁波辐射及其他污染物的单位或个人，必须采取有效措施，防治环境污染。污染排放必须符合规定的排放标准。
第三十三条 市、区政府应采取措施，对危险废物、城市垃圾和污水进行集中处理。
产生危险废物的单位和个人，必须按规定将危险废物集中处理。
第三十四条 建有污染防治设施和装有污染物计量、采样装置的单位和个体经营者，应保持设施和装置的正常运行。未经环境保护部门批准，不得拆除、闲置或改变。
第三十五条 生产、销售工业产品，必须符合国家规定的产品环境保护质量标准。
使用中会产生污染的工业产品，其生产者应在产品铭牌和说明书中载明其污染排放情况。
第三十六条 拥有在用机动车辆的单位和个人，应向机动车排气检测单位申请排气检测。经检测符合规定排放标准的，由环境保护部门发给《机动车污染物排放合格证》。未领取《机动车污染物排放合格证》的，公安交通管理部门不予办理过户和年检。
机动车辆排气检测单位必须经市环境保护部门和市公安交通管理部门考核认证。
公安交通管理部门应会同环境保护部门对行驶中的机动车辆废气排放情况进行抽检。
第三十七条 禁止焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革、建筑废料、生活垃圾和其他产生有毒有害烟尘、恶臭气体的物质。因特殊情况确需焚烧的，应报环境保护部门批准。
禁止向水体排放有毒有害废液、废渣和含放射性物质。
禁止以渗井、渗坑和其他不正当方式排放污染物。
第三十八条 生产、储存、运输、销售、使用危险化学物品和放射性物质，应报有关部门批准，并采取措施，防治污染。
第三十九条 禁止将产生严重污染的生产设备以及危险废物转移给没有污染防治能力的单位或个体经营者使用或处理、处置。
禁止将境外危险废物和垃圾转移到境内处理、处置。因特殊需要引进作为原料、能源或者再利用物资的，必须报国家环境保护部门批准。
第四十条 因发生事故或者其他突发事件，造成或可能造成污染危害的单位和个体经营者，必须立即采取措施处理，并通报可能受到污染危害的单位和居民，在二小时内向环境保护部门和有关部门报告。

第六章 法律责任
第四十一条 有下列行为之一的，由环境保护部门或其他监督管理部门予以警告、责令纠正，情节严重的，并处二千元以上二万元以下罚款：
（一）违反本条例第十一条的规定，拒绝、阻挠、延误环境保护现场检查或者被检查时弄虚作假的；
（二）违反本条例第十二条的规定，拒报、谎报和不按时申报污染物排放事项、环境统计报表的；
（三）违反本条例第十四条、第三十四条的规定，未按要求安装排污计量、采样装置的，或擅自拆除、闲置、改变的；
（四）违反本条例第十五条的规定，未按规定缴纳排污费和超标准排污费的；
（五）违反本条例第二十八条第一款的规定，未按规定缴纳生态环境补偿费的。
第四十二条 有下列行为之一的，由环境保护部门或其他监督管理部门责令纠正，并处五千元以上五万元以下罚款：
（一）违反本条例第十八条的规定，未按环境保护部门的要求采取措施的；
（二）违反本条例第二十六条的规定，未经批准设置污水排放口，造成水体污染的；
（三）违反本条例第三十一条的规定，造成蔬菜、水果和其他农产品污染危害的；
（四）违反本条例第三十三条第二款的规定，未将危险废物集中处理的；
（五）违反本条例第三十四条的规定，未经环境保护部门批准，拆除、闲置或改变污染防治设施，造成污染物排放超过规定的排放标准的；
（六）违反本条例第三十七条的规定，焚烧产生有毒有害烟尘气体的，或向水体排放禁止排放的污染物或以不正当方式排放污染物的。
第四十三条 有下列行为之一的，由环境保护部门或其他监督管理部门责令纠正，并处一万元以上十万元以下罚款：
（一）违反本条例第二十五条的规定，造成环境保护特殊区域、对象严重污染的；
（二）违反本条例第三十八条的规定，未经有关部门批准，生产、储存、运输、销售、使用危险化学物品和放射性物质的；
（三）违反本条例第三十九条第一款的规定，将产生严重污染的设备或危险废物转移给没有污染防治能力的单位或个体经营者使用或处理、处置的。
第四十四条 有下列行为之一的，由环境保护部门或其他监督管理部门没收违法所得和违法用具，并处一万元以上十万元以下罚款或按违法所得的二至五倍处以罚款：
（一）违反本条例第十七条的规定，未取得技术资格认证从事环境保护产业活动的；
（二）违反本条例第三十九条第二款的规定，擅自从境外引进危险废物和垃圾的。
第四十五条 违反本条例第二十条的规定，擅自开工建设或投入生产使用的，由具有该项目审批权的环境保护部门责令停止建设或停止生产使用，并处二万元以上十万元以下罚款；对不符合环境保护审批条件的，责令停业或拆除。
违反本条例第二十三条的规定，污染防治设施未经环境保护部门验收或验收不合格而投入生产或使用的，由具有该项目审批权的环境保护部门责令停止生产或使用，并处一万元以上五万元以下罚款。
第四十六条 违反本条例第二十一条的规定，未取得资格证书从事环境影响评价的，处五千元以上五万元以下罚款；因评价结论错误，造成环境污染或生态破坏的，由市环境保护部门按评价费用的一至二倍处以罚款，污染或破坏严重的，处二至五倍罚款。
第四十七条 违反本条例第十三条的规定，未取得污染物排放许可证和临时污染物排放许可证排放废水、废气的，由环境保护部门责令停产或停业，并处二万元以上十万元以下罚款。
不按规定的方法或超过污染排放控制指标排放污染物的，处五千元以上二万元以下罚款；情节严重的，吊销污染物排放许可证或临时污染物排放许可证，并处二万元以上五万元以下罚款。
持有临时污染物排放许可证，逾期未完成污染治理任务的，处一万元以上五万元以下罚款。
第四十八条 经限期治理、逾期未完成治理任务的，由环境保护部门责令停止使用产生污染的设施，并处一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，责令停业，但对全市人民生活或社会、经济发展有重大影响的，应报市政府批准。
第四十九条 违反本条例第三十五条第一款的规定，生产、销售不符合环境保护质量标准的工业产品的，由技术监督行政管理部门按有关法律、法规处罚。
违反本条例第三十五条第二款的规定，未在产品铭牌说明书中载明其污染排放情况的，由技术监督行政管理部门责令纠正，并处二千元以上二万元以下罚款。
违反本条例第三十条的规定，猎捕、采伐、运输、买卖、杀害受重点保护的野生动植物的，由有关资源管理部门或工商行政管理部门没收违法所得和违法用具以及尚未出售或存放的受重点保护的野生动植物，并处五千元以上五万元以下罚款或按违法所得的二至五倍或按野生动植物价值
的二至十倍处以罚款。
第五十条 机动车辆排气经抽检不合格的，由公安交通管理部门责令使用者修理或安装排气净化装置，并处一百元以上五百元以下罚款。
第五十一条 对违反环境保护法律、法规规定，造成环境污染事故的单位和个人，由环境保护部门或其他监督管理部门责令其采取有效的处理和补救措施，并按事故污染造成的直接损失的百分之三十处以罚款。
对造成环境污染事故的有关责任人员，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；情节严重、构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十二条 当事人对区环境监督管理部门的行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内，向市环境监督管理部门申请复议。对市环境监督管理部门行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内，向市政府行政复议机关申请复议。当事人对复议决定不服的
，可以在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知书之日起十五日内，直接向人民法院起诉。
当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第五十三条 造成环境污染危害的，有责任排除危害，并对直接受到损害的单位或者个人赔偿损失。
赔偿责任和赔偿金额的纠纷，可以根据当事人的请求，由环境保护部门或者其他监督管理部门处理；当事人对处理决定不服的，可以向人民法院起诉。当事人也可以直接向人民法院起诉。
第五十四条 妨碍、阻挠环境保护部门、资源管理部门或其他监督管理部门及其执法人员依法执行公务，违反治安管理法律规定的，由公安部门依照国家治安管理法律规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十五条 违反环境保护法律、法规的规定，造成自然资源破坏的，依照有关法律、法规追究法律责任。
第五十六条 环境保护监督管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则
第五十七条 市政府可根据本条例制定实施细则。
第五十八条 本条例自1994年12月31日起施行。



1994年9月16日
中国证券监督管理委员会


关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

证监发[2007]54号

　　
各期货公司：
　　根据《期货交易管理条例》的规定，我会制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。
　 中国证券监督管理委员会
　　 二○○七年四月十九日
　　

期货公司金融期货结算业务试行办法
　　
　　第一章 总则
　　
　　第一条 为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
　　第二条 本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所（以下简称期货交易所）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
　　第三条 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，取得金融期货结算业务资格。
　　第四条 期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守本办法。
　　第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
　　 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
　　
　　第二章 资格的取得与终止
　　
　　第六条 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。
　　第七条 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：
　　(一) 取得金融期货经纪业务资格；
　　(二) 具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等；
　　(三) 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；
　　(四) 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；
　　(五) 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
　　(六) 不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
　　(七) 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；
　　(八) 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
　　(九) 近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
　　(十) 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；
　　(十一) 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
　　第八条 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
　　（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；
　　（二）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
　　（三）申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元；
　　（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
　　第九条 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
　　（一）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；
　　（二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
　　（三）申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元；
　　（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
　　第十条 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：
　　（一）金融期货结算业务资格申请书；
　　（二）加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；
　　（三）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；
　　（四）从事金融期货结算业务的计划书；
　　（五）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；
　　（六）申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；
　　（七）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
　　（八）申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表；
　　（九）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；
　　（十）律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第（五）项、第（七）项至第（十一）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；
　　（十一）存在本办法第七条第（八）项或者第（九）项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；
　　（十二）中国证监会规定的其他材料。
　　第十一条 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。
　　第十二条 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。
　　期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
　　第十三条 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。
　　第十四条 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。
　　
　　第三章　业务规则
　　
　　第十五条 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司（以下简称交易结算会员期货公司）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
　　第十六条 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司（以下简称全面结算会员期货公司），可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
　　第十七条 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：
　　(一) 交易指令下达方式及审查或者验证措施；
　　(二) 保证金标准；
　　(三) 非结算会员结算准备金最低余额；
　　(四) 风险管理措施、条件及程序；
　　(五) 结算流程；
　　(六) 通知事项、方式及时限；
　　(七) 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；
　　(八) 协议变更和解除；
　　(九) 违约责任；
　　(十) 争议处理方式；
　　(十一) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
　　第十八条 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
　　第十九条 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。
　　第二十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
　　非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
　　第二十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
　　全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。
　　全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。
　　第二十二条 非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。
　　非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
　　第二十三条 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。
　　非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。
　　第二十四条 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。
　　第二十五条 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。
　　全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
　　第二十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。
　　期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。
　　全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。
　　全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。
　　第二十七条 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
　　第二十八条 除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：
　　(一) 依据非结算会员的要求支付可用资金；
　　(二) 收取非结算会员应当交存的保证金；
　　(三) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；
　　(四) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
　　第二十九条 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。
　　第三十条 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
　　非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
　　第三十一条 全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
　　全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。
　　第三十二条 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
　　第三十三条 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。
　　第三十四条 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。
　　第三十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
　　除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。
　　第三十六条 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
　　第三十七条 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。
　　全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
　　第三十八条 全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。
　　
　　第四章 监督管理
　　
　　第三十九条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
　　第四十条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。
　　全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。
　　第四十一条 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
　　第四十二条 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
　　第四十三条 全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
　　第四十四条 全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
　　非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。
　　第四十五条 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：
　　（一） 非结算会员名单及其变化情况；
　　（二） 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；
　　（三） 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；
　　（四） 中国证监会规定的其他事项。
　　第四十六条 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
　　第四十七条 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
　　
　　第五章 附则
　　
　　第四十八条 本办法自发布之日起施行。