中国证券监督管理委员会


关于认真学习宣传《证券法》的通知

1999年2月11日　证监发[1999]7号

　

各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深
圳证券监管专员办事处。

　　九届全国人大第六次常务委员会审议通过了《中华人民共和国证券法》。这

是我国证券市场法制建设的一件大事，是证券市场发展过程中重要的里程碑，标

志着我国证券市场由此进入了依法治市的新阶段。为了推动《证券法》的学习、

宣传和贯彻落实，特作如下通知：

　　一、统一思想，提高认识，积极开展《证券法》学习宣传活动

　　要切实提高对《证券法》学习宣传活动重要性的认识。《证券法》的出台，

标志着我国证券市场发展和法制建设进入了一个新的阶段，有利于进一步统一

各方面的思想认识，积极培育和发展证券市场；有利于推进证券市场深化改革

和规范化建设，强化执法监督手段，有效防范和化解市场风险；有利于维护证

券市场的稳定和安全，更好地保护投资者的合法权益，使证券市场在经济改革

和发展中的积极作用得到更加充分有效的发挥。

　　江泽民总书记在为《证券知识读本》所作的重要批语中指出：“搞证券是现

代经济中复杂的学问。各级党政领导干部、企业领导干部和证券工作者务必勤学

之、慎思之、明察之，务必在认真掌握其基本知识和有关法律法规的基础上，不

断提高驾驭和正确运用证券手段的本领。”他在今年年初举办的省部级主要领导

干部金融研究班上进一步强调，要学习、学习、再学习，实践、实践、再实践。

他指出，形势、任务和干部队伍的状况，要求全党同志必须进一步加强学习。我

们从事证券监管工作的各级领导干部，要按照中央的要求大兴学习之风，不断提

高自己的政策理论水平和科学文化素养，增强分析解决问题和驾驭工作全局的能

力。

　　当前，特别要带头学习、宣传和贯彻《证券法》，切实提高依法行政，依法

治市，依法监管的水平。

　　上市公司、证券公司及各类中介组织的从业人员以及广大投资者，也要认真

学习《证券法》。要在了解和切实履行法定权利和义务的基础上，认清风险和责

任，做到依法经营，依法运作、依法服务。

　　各单位要在统一思想、提高认识的基础上，从证券市场稳定、规范、健康发

展的高度出发，把《证券法》的学习、宣传和贯彻作为一项长期工作坚持不懈地

开展下去。

　　二、加强领导，周密部署，切实搞好《证券法》的学习和宣传活动

　　组织好《证券法》的学习和宣传活动，对于《证券法》的顺利实施至关重要。

证券监管部门及有关单位一定要加强领导、周密部署，把学习、宣传和贯彻《证

券法》作为今年的一项重要工作，并采取有效措施，使学习和宣传活动收到实效。

　　加强领导，是搞好《证券法》学习和宣传活动的保障。各单位要切实加强组

织领导，主要负责同志要亲自挂帅，认真进行思想动员，全面安排学习和贯彻、

实施工作，切实抓好各项计划的落实和督促检查。各单位学习和宣传活动的情况

将作为今年考核主要领导干部政绩的重要内容之一。

　　周密部署是搞好《证券法》学习和宣传活动的关键。各证券监管机构既要安

排和组织好本单位干部的学习，也要负责督促辖区内上市公司、证券经营机构、

证券投资咨询机构及其他中介服务组织搞好《证券法》的学习、宣传和落实工作，

并采取多种形式，开展《证券法》的宣传普及，以确保《证券法》的顺利实施。

　　三、积极开展“证券法宣传年”活动。

　　为了推动《证券法》学习和宣传活动广泛深入地开展，今年确定为“证券法

宣传年”。各有关单位要集中今年上半年的时间对《证券法》的主要内容和具体

规定进行重点学习和交流，全面掌握立法精神及其对实际工作的要求。各证券经

营机构及其营业网点要开展多种形式的知法、懂法、守法宣传普及活动，使广大

投资者提高守法意识。

　　各有关单位要根据本通知精神制定具体实施规划，确保《证券法》的学习和

宣传活动收到实效。中国证监会将根据活动进展情况进行检查。



中国人民银行北京分行 等


转发《关于发布国库券和国库券收款单两个处理办法的通知》的通知
中国人民银行北京分行 市财政局 中国工商行北京分行 中国农行北京分行 中国银行北京分行



工商银行各区办事处、县支行；农行分行营业部、县支行；各区县财政局中央各单位、市级各单位：
现将财政部和三总行（85）银发字第471号《关于发布国库券和国库券收款单两个处理办法的通知》转发给你们，结合我市情况，补充以下几点请一并贯彻执行。
一、残破污损国库券的兑付工作委托工商银行办理，工商银行各区办事处、县支行在区办事处、县支行所在地的分理处、镇办事处或营业室负责办理。
二、对残破、污损的国库券，凡不宜继续保管到中签或到期，需要提前兑付者，属于个人持有的，应携带本人证件，（单位或街道证明）向银行申请提前兑付。经办银行审查准予提前兑付时，发给“提前兑付国库券凭证”（一式三联）（附式），由申请人持国库券及凭证到银行出纳部
门办理交验国库券手续。银行出纳部门根据申请人所交国库券残破、污损情况，按照规定标准，在国库券正面加盖“全额付讫”或“半额付讫”戳记，并加盖验收人名章，在凭证上填写各种券别之张数（全额或半额分别填写），折合金额、合计金额，核收实物后加盖“实物收讫章”及经办
员名章，发给申请人取款铜牌，将凭证一、二联转交会计部门，第三联留存，凭以结帐和办理实物入库手续。会计部门接到出纳部门转来的凭证后，按规定利率，计算利息，填写利息金额和应付本息总额，加盖经办员名章，第一联（代付款凭证）转出纳付款专柜付款，第二联（代传票）凭
以登记“84待结算财政款项”科目帐，证明件作传票附件。同时，划分年度，分别国库券本金。利息，设分户帐记载。出纳付款专柜，接到付款凭证后，经审核盖有出纳主管、验收员、复核员实物收讫章及会计主管、复核、经办人名章，按银行付款规定，收回铜牌、付出应兑付的本息。


银行出纳部门收入的残破污损国库券，应逐笔包封，填写入库票两联，（一联代封签，贴在封包上，另一联作84科目记帐凭证附件）将实物入库保管。出纳库房应建立“提前兑付国库券登记簿”（印刷品1014）按凭证分年度逐笔登记，并在发生业务的当日，与会计部门对帐，相
互签章。
属于1981年单位购买的国库券不办理支付现金手续。除比照上述办法处理外，在本行开户的单位另填制特种转帐传票两联，一联代××存款科目收入传票，一联退申请兑付单位。（代收帐通知），不在本处开户的单位应填制三联送款簿，将款划转兑付单位开户行。
三、经办兑付工作的分理处镇办，应在每年十二月二十日前，分年度填制“提前兑付国库券凭证”四联。一联作84科目收入传票，同时销记“提前兑付国库券登记簿”；其余三联随分辖往来报单连同付讫的国库券，一并送管辖区办（支行）；区办（支行）收到三联”提前兑付国库券
凭证”及付讫的国库券后，另填制二联（收付各一）人行划款专用凭证，于十二月二十五日前一并送人行分行货币发行处。人行分行货币发行处收到付讫的国库券，经点收无误后，在三联凭证上分别加盖“实物收讫”戳记和经手人章。一联由货币发行处留存凭以登记“提前兑付国库券登记
簿”；两联由货币发行处随人行划款专用凭证送会计处，会计处以一联“提前兑付国库券凭证”作“0341待结算财政款项”科目的付出传票，以一联人行划款专用凭证作“232工商银行往来”科目收入传票进行转帐。另一联人行划款专用凭证由会计处加盖转讫章后，退区办（支行）
，作“人行往来”科目的付出传票。一联“提前兑付国库券凭证”加盖“附件”戳记。一并退区办（支行）作“人行往来”科目付出传票附件。会计处于年底前将提前兑付的国库券款项通过联行往帐上划人民银行总行。同时，将兑付的国库券在“287代保管有价值品”表外科目下设立“
残破污损国库券提前兑付户”进行登记，付讫的国库券由人行分行集中打洞作废，定期销毁。
各经办兑付残破污损国库券的行处，要选派有经验的人员。按照有关规定，认真掌握。辨认真伪，谨防诈骗行为。
四、关于补发“国库券收款单抄本”，鉴于一九八四年度以前我行的国库券收款单已全部销毁，对要求更换历年度国库券收款单副本的可统一用当年的国库券收款单并改为相应的年度，利率也要按规定更改，逐联加盖“抄本”字样，在更改处由经办人盖章证明。
五、在《关于国库券收款单挂失、转移和残破污损的处理办法》二：国库券收款单过户、转移的处理手续中的第（五）作如下补充：转入过户手续，银行受理单位交来国库券收据联，经与转移通知书核对一致无误后，将收据联加盖业务公章及经办人章退单位作收据，以转移通知书代存
根联由银行存查。并填制“288开出国库券款单证”表外科目收入传票入帐。
六、在《关于国库券收款单挂失、转移和残破污损的处理办法》三：国库券收款单残破污损的处理手续中的第（一）作如下补充：单位购买的国库券收款单，由于保管不善。发生残破污损无法长期保管时，由单位申请，提交书面证明，说明原因。经签发银行审查核实，可以换发“国库
券收款单抄本”。原残损的国库券收款单，连同银行留存的存根联一并注销，作“补发抄本”的附件。



1986年4月1日