浅析英美法系的经济胁迫制度
——兼论我国《合同法》建立经济胁迫制度的必要性

费亚芹 樊晓周


摘要：在《合同法》中, 胁迫是影响合同效力的主要因素之一,各国都普遍认可这一事实。但是对于胁迫的具体类型，各国的法律规定有别，在英美法系国家，除了人身胁迫、货物胁迫之外，还有经济胁迫，而我国现行法律体系中无关于此制度的规定。然而在法律实践中,合同一方当事人经常会利用自己的经济优势对对方进行胁迫，使对方违背其真实的意思表示而与之签订合同。所以,有必要对经济胁迫制度的涵义、历史沿革、认定与后果等进行介绍,进而探讨在我国建立经济胁迫制度的意义。
关键词：经济胁迫；英美法系；衡平法

各国合同法都把当事人意思表示真实作为合同有效成立的要件。意思表示不真实或有瑕疵,就会影响合同的效力。一般情况下,胁迫是导致合同可撤销、可变更的因素之一。胁迫一般包括人身胁迫、货物胁迫，而英美法系国家把经济胁迫也作为胁迫的一种类型，作为影响合同效力的原因之一。我国1999年修订实施的《合同法》没有经济胁迫的相关规定。然而在现今相对文明及法治的社会中，民商事活动中以暴力胁迫和货物胁迫订约的例子越来越少，当前订约中出现的胁迫绝大多数都是经济胁迫，笔者认为,经济胁迫制度有其独特的功能和价值。本文仅就英美法系中的经济胁迫做一粗浅探讨。

一、 经济胁迫制度的概念及其历史沿革
所谓经济胁迫(Economic Duress) ,是指合同的一方当事人在订立合同时, 滥用其优势地位以及相对方的需要，以暴力强迫以外的方式迫使合同相对方接受合同条件,致使受到胁迫的合同另一方当事人未能按照其真实的意愿决定是否订立合同以及怎样订立合同的情形。从经济损失的角度比较，经济胁迫的后果往往比一般胁迫的后果严重。
经济胁迫制度是由普通法(Law of Common)发展而来。最初英美普通法在契约方面有一个相当粗糙而没有充分发展的承诺瑕疵理论,其中关于胁迫的概念,是狭义的，仅指一些相当极端的肉体上的胁迫,即仅限于一方向另一方施加暴力、监禁或者恐吓施加暴力、监禁，另外，《牛津法律大辞典》给胁迫的定义为：“使用暴力或以暴力相威胁以强迫或实际上正在强迫他人实施某种特定行为。”[1]从上述对胁迫的界定上可以看出，早期的胁迫概念中不包括精神上的强制，即对于经济胁迫、精神胁迫、道义胁迫以及其他性质的胁迫等使用非暴力的方法,诱使对方缔结合同的情形,则不能引用强暴胁迫得到救济。
随着经济交往活动的频繁以及社会文明的进一步发展，民商事活动中以暴力胁迫订约的情况越来越少，胁迫的类型也随之发生变化，呈现出多样性。为了维持市场秩序、彰显公平正义，普通法在发展过程逐步扩大了胁迫的范围。到了18世纪，普通法通过判例确立的原则，将胁迫的内涵扩充至“货物胁迫（Duress of Goods），货物胁迫表现为对受害方的财产不当的留滞，即一方威胁扣押或拒绝提供另一方依合同有权享有的东西，另一方除了答应前者的要求外别无合理的选择余地。
随着市场经济的发展，一方面，契约自由原则逐渐衰落；另一方面，定式合同大量出现，由此，出现了合同当事一方滥用其优势地位以及相对方的需要，以暴力强迫以外的方式迫使合同相对方接受合同条件的情形，也就是今天被英美法系国家广泛接受的“经济胁迫”（economic duress），经济胁迫也被称为“商业强制”（business compulsion），这种形式的胁迫严重破坏了正常的市场交易秩序，危害了交易安全，与现代市场经济理念背道而驰。经济胁迫问题逐渐引起人们的重视，越来越多的人开始关注，今天，在英美法系国家，经济胁迫已成为重要问题并形成了固定的判例规则。
综上，在普通法上，胁迫的含义从起初仅指对人身的胁迫，后扩展到货物胁迫，最后纳入了经济胁迫。

二、 对经济胁迫的认定及其后果
近二十年来，经济胁迫逐渐发展为一项独立的普通法规则。根据普通法规则，构成经济胁迫必须符合两项要件：　
(1)必须存在某种压制或支配了受害方当事人意志的经济事实，并因此破坏了当事人之间的协议性质；
(2)这种压力必须是不合法的，甚至是违法的。“英国的Scarman勋爵对此的分析是：胁迫的非法性具有以下两点要素：1.足以强迫改变受害方意愿的胁迫行为；2.胁迫行为本身具有非法性。香港的杨良宜先生在此基础上，又加了一条,即被胁迫方除了屈从同意，别无其他合理的选择。”[2]
根据现有判例规则，经济胁迫的形式主要包括：（1）直接施加经济压力；（２）以口头形式威胁将要施加压力；（３）以违约、或不履约相威胁；[3]（４）债务人以不偿付威胁债权人同意以小笔款项了结大笔债务；[4]（5）以解约、停工给对方造成损失等其他方式相威胁，此项典型案例是：在1983年宇宙卫士海运股份公司诉国际运输工人联合会案中，原告是利比里亚一海运公司，其公司全部股东均住在美国，该公司的宇宙卫士号货船(悬挂利比里亚国旗)从利比里亚载物准时运达英国明福特哈温港。该船船员主要为亚洲人，由于他们的工资水平按照国际运输工人联合会的规定过低，故该联合会号召工人拒绝为该船卸货，使之不能离港。该联合会声明，除非原告公司捐助80万美元作为海员国际福利基金，否则不予卸货，原告公司被迫给付捐款后起诉追偿。法庭裁定，这一支付是在经济胁迫下做出的；并且按照有关工业法规，此类给付要求也并不合法；故原告有权追回付款。[5]
应该注意的是，在某些情况下虽然存在经济压力，但施加压力的当事人并没有迫使对方接受明显对其不利的合同，或者这一经济压力并未影响对方当事人自主订约的平等地位，则不构成经济胁迫。例如英国上议院在1980年鲍昂诉楼裕隆案的裁定中指出：经济胁迫虽可以导致合同无效，但如果所涉经济压力没有压制对方当事人的订约地位，迫使其接受明显不利的合同，则不构成经济胁迫。本案所涉经济压力没有达到这样的程度，故应视为合同有效。[6]

三、 我国现行法律中对胁迫的若干规定
我国现行法中，涉及胁迫的相关规定主要有：
较早时期即1986年的《民法通则》第58条规定：“一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下所为的民事行为归于无效”。1999年的《合同法》对上述行为的效力进行了区分，以可变更、可撤销为原则，以无效为例外。
1988年的最高人民法院关于贯彻执行《民法通则》若干问题的意见中,第96条规定：“以给公民及其亲友的生命健康、荣誉、名誉、财产等造成损害，或者以给法人的荣誉、名誉、财产等造成损害为要挟，迫使对方做出违背真实的意思表示的，可以认定为胁迫作为。”全国人大法工委编写的《合同法释义》中，在此基础上，将胁迫的概念定义为“行为人以将要发生的损害或者以直接实施损害相威胁使对方当事人产生恐惧而与之订立合同。”
1999年《合同法》第54条规定：“一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院或仲裁机构变更或撤销。”
根据特别法优于一般法的法律适用原则，1999年的合同法是实践中法律适用的依据。本法中规定，胁迫是使合同可撤销或者可变更的因素之一，结合最高人民法院关于贯彻执行《民法通则》若干问题的意见的规定，胁迫指以将来要发生的损害或以直接施加危害相威胁，使对方产生恐惧并因此而订立的合同，一般被认为包括两种情况，即以要发生的危害相威胁，指以生命、身体、财产、名誉、自由、健康、信用等损害；另一种情况是胁迫者以直接面临的损害相威胁，胁迫者通过对对方当事人或家属实施关于不法行为造成损害而迫使对方订立合同。
对比英美法系国家关于胁迫制度的规定，可以发现，我国与英美法系国家关于胁迫的规定有一定的交叉，对人身胁迫、货物胁迫的规定基本相似，但是关于经济胁迫的规定是我国合同法所没有的。

四、 我国《合同法》建立经济胁迫制度的必要性分析
从目前已有的法律规定来看，我国并未对胁迫进行完整的法律上的定义，甚至并未区分胁迫的类型，更没有在法律中引入经济胁迫的概念。然而目前,经济胁迫现象在经济生活中大量存在，经济胁迫制度不仅为英美法系国家广泛运用,而且也开始为大陆法系国家吸收和借鉴。同时，经济胁迫所针对的问题在我国现行的法律体系框架内很难能够得到有效的救济。虽然有胁迫制度,但没有包含经济胁迫这一类型,虽然在我国《民法通则》中，存在着诚实信用等弹性条款,但很难解决经济胁迫这类问题。
改革开放至今，中国的经济已经逐步转型为市场经济。在现代市场经济条件下，不同的国家所面对的诸多社会问题，包括法律问题在内，往往具有相似性，这在司法领域显得尤为突出。法律是社会科学的一个分支，作为一门科学，其任务在于揭示那些带有规律性的东西，而法律的原理、原则和规则，正是对这些规律的解释、概括和归纳。今天，当人们着手去解决许许多多已经被法律发展相对完善的国家面对过、解决了的问题时，当人们可以从他们的法律文库中找到可供借鉴的并且能够帮助我们揭开问题之疑团的钥匙时，应该主动“拿来”，为我所用，而没有理由把其中的合理成分拒之门外。
通过以上分析，作者认为,我国《合同法》完全有必要建立经济胁迫制度。具体的建立该项制度的途径，一方面考虑到合同法不能因为缺失这一项制度而被废止，但是如果对其进行修改的话，又为期太长；另一方面，由于该制度的缺失，当事人的正当权益无法及时得到保护，法律的所追求的实质正义难以得到真正的实现，因此，可以暂时以司法解释的方式扩大解释“胁迫”的法律含义，赋予经济胁迫以法律地位，进而形成普通暴力胁迫、货物胁迫以及经济胁迫三大胁迫并行的格局。通过一段时间的实践，在积累一定的司法实践经验之时，再以修改合同法的方式把它纳入到合同法的体系之中。经济胁迫制度有利于保护受经济压力的弱势当事人,实现合同交易中的公平与正义，是现代市场经济体制下不可缺失的制度。

注释：
[1] [英]戴维•M•沃克.牛津法律大辞典[M],北京:光明日报出版社,1989.276
[2] 杨良宜著《国际商务游戏规则——英国合同法》中国政法大学出版社,第217页
[3] 参见1904年鲁克斯诉巴纳德案,上诉法院判例集,第1129页
[4] 参见1966午D与C建筑股份公司诉利斯案，王座庭判例集2集第617页
[5] 参见1983宇宙卫士海运股份公司诉国际运输工人联合会案，上诉法院判例集1集,第366页
[6] 参见1980年鲍昂诉楼裕隆案，上诉法院判例集第614页
参考文献：
[1] 王忻,租赁市场中的经济胁迫分析,上海房地2005年第3期
[2] 王贵仁著,《浅谈合同法中的撤销权》，辽宁公安司法管理干部学院学报，第2000年,第7期
[3]中国内地与香港的合同效力制度比较研究,贺晓翊
[4]袁雪,浅析英美法系的不正当影响制度,学术交流,2005年第6期
最高人民法院


最高人民法院关于认真学习贯彻胡锦涛总书记、周永康同志在全国政法工作会议上重要讲话精神的通知

法发[2008]2号


各省、自治区、直辖市高级人民法院，解放军军事法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院：

　　2007年12月24日至25日在北京召开的全国政法工作会议，是在党的十七大之后召开的一次十分重要的会议。会议认真总结了党的十六大以来政法工作取得的成绩和经验，研究部署了2008年和今后一个时期的政法工作，对于贯彻落实党的十七大对政法工作作出的战略部署、加快建设社会主义法治国家，具有十分重要的意义。在这次会议上，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席胡锦涛同志在与出席全国政法工作会议的大法官、大检察官座谈时发表了重要讲话。中共中央政治局常委、中央政法委书记周永康同志作了题为《高举中国特色社会主义伟大旗帜努力开创政法工作新局面》的报告。胡锦涛总书记、周永康同志的重要讲话为政法机关深入贯彻落实十七大精神，加强和改进政法工作找准了切入点、着力点，是努力开创政法工作新局面的总动员和总部署，也是当前全面加强人民法院工作，努力开创人民法院工作新局面的纲领性文件。现就认真学习贯彻胡锦涛总书记、周永康同志的重要讲话精
神通知如下：

　　一、充分认识认真学习领会胡锦涛总书记、周永康同志重要讲话精神的重大意义

　　胡锦涛总书记的重要讲话，立足中国特色社会主义事业发展全局，精辟分析了政法工作面临的国内外形势，深刻阐明了政法工作的性质、职责和重大任务，深刻阐明了加强和改进政法工作的总体要求和重点工作，深刻阐明了加强和改进党对政法工作领导的重大意义和重大举措。周永康同志的重要讲话，实事求是地总结了十六大以来政法工作的主要成就、基本经验，准确全面地分析了当前政法工作面临的形势和任务，对当前和今后一个时期政法机关如何为夺取全面建设小康社会新胜利创造和谐稳定的社会环境和公正、高效、权威的法治环境作了全面部署。认真学习和深刻领会胡锦涛总书记和周永康同志的重要讲话精神，对于做好当前和今后较长一个时期的人民法院工作具有十分重要的指导意义。

　　当前，我国仍处于并将长期处于社会主义初级阶段，人民群众日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾仍然是中国社会的主要矛盾。我们要深刻把握我国发展的新课题新矛盾，统筹国内国际两个大局，分析把握社会主义初级阶段基本国情和当前我国发展的阶段性特征在人民法院工作中的具体表现，就必须认真学习领会胡锦涛总书记和周永康同志的重要讲话精神，在思想和行动上更加符合社会主义初级阶段的国情和时代要求，更加符合人民群众的愿望和利益。胡锦涛总书记和周永康同志的重要讲话紧密结合政法工作实际，科学回答了政法机关如何贯彻落实十七大精神这一重大历史课题。认真学习和深刻领会胡锦涛总书记、周永康同志的重要讲话精神，关系到人民法院能否切实发挥审判职能作用、维护党的执政地位、维护国家安全、维护人民权益、确保社会大局稳定这一首要政治任务的顺利完成。

　　二、以胡锦涛总书记、周永康同志重要讲话精神为指导。努力开创人民法院工作的新局面

　　全国各级法院要全面深刻领会胡锦涛总书记重要讲话精神，按照周永康同志提出的“八个牢牢把握”的要求，把党的十七大确定的任务落实到人民法院各项工作中去，继往开来，加倍努力，不断开创人民法院工作的新局面。在学习贯彻两个重要讲话中，要注意把握以下几个方面：

　　第一，要把坚持正确的政治方向作为人民法院工作的生命线。胡锦涛总书记强调，坚持正确政治方向，关系政法工作的成败。周永康同志指出，要牢牢把握高举中国特色社会主义伟大旗帜这个主题，进一步坚定政法工作的政治方向。各级人民法院要牢牢把握高举中国特色社会主义伟大旗帜这个主题，进一步明确政法工作的政治方向，准确认识和把握人民法院工作的性质和职责，按照建设公正、高效、权威社会主义司法制度的要求，正确运用、充分发挥宪法和法律赋予的审判职能，不断开创人民法院工作的新局面。要准确把握人民民主专政的本质，深刻认识社会主义法治是党的领导、人民当家做主和依法治国的有机统一，努力在司法理论、司法实践、司法改革等各方面真正体现中国特色社会主义的正确方向。在审判和执行工作中，要牢固树立旗帜意识，自觉运用马克思主义法律观，正确履行宪法和法律赋予的职责，忠实执行法律。

　　第二，要把科学发展观作为人民法院工作的指导思想。胡锦涛总书记强调，要深入贯彻落实科学发展观。周永康同志指出，要牢牢把握科学发展观的精神实质，进一步端正政法工作的指导思想。各级人民法院要把科学发展观作为人民法院工作的指导思想，按照科学发展观的要求履行各项审判职能，部署各项工作。要将公正司法和自觉践行科学发展观有机统一起来，把科学发展观这一指导思想内化为每个法官的自觉行动。要充分发挥刑事审判职能作用，始终坚持把维护社会和谐稳定作为刑事审判工作的首要任务。要依法惩处各种刑事犯罪，保障人民生命财产安全。依法严惩各种形式的分裂、渗透、颠覆活动，切实维护国家安全。要充分发挥民事审判职能作用，平等保护当事人的合法权益，以化解矛盾为主线，更加注重依法调解，着眼于最大限度地增加和谐因素，最大限度地减少不和谐因素，促进社会关系的和谐和经济又好又快发展。要充分发挥行政审判职能作用，依法调整行政法律关系，化解行政争议，增进人民群众与行政机关的相互理解和信任，积极探索通过协调和解的方式解决矛盾纠纷。

　　第三，要把保障以改善民生为重点的社会建设作为人民法院工作的立足点。胡锦涛总书记强调，维护人民权益，是党的根本宗旨的要求。周永康同志指出，牢牢把握以改善民生为重点的社会建设的基本要求，进一步推进和谐社会建设。各级人民法院在依法公正行使审判权时，必须把维护人民权益和维护社会公平正义作为人民法院工作的根本出发点和落脚点。要依法保障人民当家做主的权利，增强尊重和保障人权的意识，依法及时处理侵犯公民民主权利的行为，制裁损害群众利益的违法犯罪行为，依法保证全体社会成员平等参与、平等发展的权利。要充分发挥人民民主专政的威力和人民司法的优越性，打击邪恶、弘扬正气，维护社会公平正义，保民生、促发展、谋和谐。

　　第四，要把进一步深化司法改革作为人民法院工作的动力源泉。胡锦涛总书记强调，深化司法体制改革是党的十七大报告提出的重要任务，也是加强和改进政法工作的必然要求。周永康同志指出，要牢牢把握维护社会公平正义的重大任务，进一步推进司法体制和工作机制改革。各级人民法院要在总结经验的基础上，从我国国情出发，继续稳妥推进人民法院司法改革，坚定不移地走中国特色社会主义政治发展道路，并在改革中推进中国特色社会主义司法制度的自我完善和发展。要以满足人民群众的司法需求为根本出发点，紧紧抓住建设公正、高效、权威的社会主义司法制度这条主线，把优化司法职权，规范司法行为作为抓手，从人民法院的司法能力与人民群众日益增长的司法需求之间的差距改起，从人民群众不满意的地方改起，努力建设符合人民法院工作实际，符合司法客观规律，符合人民利益和愿望的司法制度。要与社会主义初级阶段的基本国情相适应，始终坚持一切从实际出发的原则，依照宪法和法律规定，积极稳妥进行。

　　第五，要把队伍建设作为加强人民法院工作的根本和保障。胡锦涛总书记强调，建设高素质政法队伍，是做好政法工作的组织保障。周永康同志指出，要牢牢把握严格、公正、文明执法的基本要求，进一步提高政法队伍整体素质。各级人民法院要以严格、公正、文明司法为核心，全面加强队伍建设，不断提高广大法官的政治素质、业务素质和职业道德素质，以坚定的政治立场、正确的法治理念、精良的业务能力、优良的工作作风，为全面落实依法治国基本方略、加快建设社会主义法治国家作出新的贡献。要进一步充分认识加强队伍建设的极端重要性和紧迫性，坚持两手抓，一手抓审判工作，一手抓队伍的全面建设。要着力加强思想政治建设，继续深入开展社会主义法治理念教育和实践活动。要着力加强司法能力建设，不断提高审判水平，提高审判效率，使审判工作更好地满足人民群众日益增长的司法需求。要着力加强基层基础建设，切实解决基层案多人少以及少数法官素质偏低的问题。要着力加强监督制约机制建设，保证司法人员裁判公正规范、作风清正廉洁。要加大对违法违纪行为的查处和惩戒力度，坚决抓好反腐倡廉工作。

　　三、加强领导。精心组织。务求学习贯彻活动取得成效

　　全国各级法院要以高度的政治责任感和历史使命感，把学习贯彻胡锦涛总书记、周永康同志重要讲话精神作为深入贯彻落实十七大精神的抓手，作为当前的重要政治任务和大事，作为法院党组织活动的中心工作，统一思想，高度重视，精心组织，集中一段时间，有计划、有步骤、多形式地开展学习、宣传活动，全面兴起学习、宣传、贯彻讲话精神的热潮，并不断将其引向深入。一是要加强领导，精心组织。各级法院要按照中央和最高人民法院的安排部署，结合本地、本部门实际，就学习贯彻讲话精神作出总体安排，提出具体要求。既要有长计划，又要有短安排；既要抓重点，又要顾大局，做到有组织、有计划、分层次、多形式、求实效，不断把学习引向深入。二是党员领导干部要以身作则，发挥表率作用。各级法院党组织要把学习讲话精神作为党组理论学习中心组学习的中心内容，制定系统学习计划，列出专题进行研讨。各级法院领导干部和党员干部要带头学习好、理解好、宣传好、贯彻好讲话精神，要先学一步，学深学透一些，努力成为高举旗帜、深入贯彻落实科学发展观的模范，勤奋学习、善于思考的模范，解放思想、与时俱进的模范，勇于实践、锐意创新的模范，团结带领全体法官和其他工作人员，按计划、分步骤认认真真地学，扎扎实实地学。三是要组织好形式多样的学习活动。要通过举办研讨班、培训班、学习班，召开座谈会、报告会、专题讲座等各种途径和方式，把集中学习与个人自学、通读文件与专题研讨、理论学习与实际工作结合起来，力求在学习的基础上加深理解，在理解的基础上自觉实践，在贯彻落实上富有实效。各级法院举办的各类培训班，要将讲话精神列入培训的重要内容，作为必修课程。四是要加强对学习活动的指导和督促检查。上级法院和各级法院党组织要加强对下级法院和本院各部门、广大法官和其他工作人员学习贯彻讲话精神情况的指导、督促、检查，不断把学习引向深入。

　　各高级人民法院要将学习贯彻胡锦涛总书记和周永康同志重要讲话精神的情况，及时书面报告最高人民法院办公厅。