财政部


财政部关于印发《2006年和2007年记账式国债招投标规则》的通知

2006年9月25日财库〔2006〕82号

记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所、深圳证券交易所：
为促进国债市场健康发展，规范记账式国债发行、买回招投标程序，财政部制定了《2006年和2007年记账式国债招投标规则》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：2006年和2007年记账式国债招投标规则

附件：

2006年和2007年记账式国债招投标规则

为促进国债市场健康发展，规范记账式国债发行、买回招投标程序，特制定本规则。
一、招标方式
(一)发行。
记账式国债发行采用“荷兰式”、“美国式”、“混合式”进行招标，招标标的为利率、利差、价格或数量。
1.“荷兰式”招标。标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。
2.“美国式”招标。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，中标机构按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销；标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。
3.“混合式”招标。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销；高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销；高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标。标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格的标位，按发行价格承销；低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标。
背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位视为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。
(二)买回。
记账式国债买回操作采用“美国式”或“混合式”进行招投标，招标标的为含息全价。
1.“美国式”招标。预设招标额时，全场加权平均中标价格为当期国债参考买回价格；未设招标额时，全场加权平均投标价格为当期国债参考买回价格。中标机构以各自中标价格作为结算价格。
2.“混合式”招标。预设招标额时，全场加权平均中标价格为当期国债参考买回价格；未设招标额时，全场加权平均投标价格为当期国债参考买回价格。低于或等于参考买回价格的标位，以参考买回价格作为结算价格，高于参考买回价格一定数量以内的标位，以各自中(投)标价格作为结算价格，高于参考买回价格一定数量以上的标位，全部落标。
背离全场加权平均投标价格一定数量以上的标位视为无效投标，全部落标，不参与当期国债参考买回价格的计算。
二、投标限定
(一)发行。
1.投标标位变动幅度。利率或利差招标时，标位变动幅度为0?01%；价格招标时，标位变动幅度在当期国债发行文件中另行规定。
2.投标量限定。国债承销团成员单期国债最低、最高投标限额按各期国债招标量的一定比例计算，具体是：乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0?5%、10%；甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%，对于可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的25%。单一标位最低投标限额为0?2亿元，最高投标限额为30亿元。投标量变动幅度为0?1亿元的整数倍。
3.最低承销额限定。国债承销团成员单期国债最低承销额(含追加承销部分)按各期国债竞争性招标额的一定比例计算，甲类成员为1%，乙类成员为0?2%。
上述比例要求均计算至0?1亿元，0?1亿元以下4舍5入。
(二)买回。
1.投标标位变动幅度。买回待偿期在1年期以下的国债，投标标位变动幅度为0?002元。
2.投标量限定及变动幅度。不设最低、最高投标总额限制；单一标位最低投标限额为0?05亿元，最高投标限额按不同标位区间分别确定。投标量变动幅度为0.01亿元的整数倍。
3.最高投标价格。最高投标价格在当期买回国债文件中另行规定。
三、中标原则
(一)发行。
1.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入；全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止。
2.边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，最小中标单位为0?1亿元，分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配。
(二)买回。
1.预设买回招标额：全场有效投标总额小于或等于当期买回国债招标额时，所有有效投标全额募入；全场有效投标总额大于当期买回国债招标额时，按照低价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止。边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，最小中标单位为0.01亿元，分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配。
2.未设买回招标额：“美国式”招标时，有效价格区间内的各投标标位全部中标；“混合式”招标时，以各标位投标额为权重计算全场加权平均投标价格，高于全场加权平均投标价格一定数量以内的标位全部中标，其余全部落标。
四、追加投标
(一)发行。
1.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债。
2.甲类机构最大追加承销额为该机构当期国债竞争性中标额的25％。追加承销额应为0?1亿元的整数倍。
3.“荷兰式”招标追加承销价格与竞争性招标中标价格相同；“美国式”和“混合式”招标追加承销价格，标的为利率时为面值，标的为价格时为当期国债发行价格。
(二)买回。
1.在竞争性招标结束后，各中标机构均有权按追加投标价格追加参与当期国债买回操作。
2.追加投标价格参照当期买回国债竞争性中标价格确定，在当期买回国债文件中另行规定。
五、债权托管与注销
(一)发行。
1.在招投标工作结束后，各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算有限责任公司(以下简称国债登记公司)， 中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。
2.国债登记公司，证券登记公司上海、深圳分公司，于规定的债权登记日对当期国债进行总债权登记和分账户债权托管。
3.承销及分销机构的国债债权确认时间，按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定。国债发行缴款与债权确立采用见款付券方式，今后逐步过渡到券款对付方式。
(二)买回。
1.在招投标工作结束后，各中标机构应在规定的时间内，通过国债招投标系统填制“参与国债买回操作债权冻结申请书”，明确买回国债债权人在国债登记公司，证券登记公司上海、深圳分公司的托管账号、托管席位号以及参与买回价格、面值金额、资金账户等。 申请冻结债权必须处于可用状态。
2.证券登记公司上海、深圳分公司对中标机构填制的托管于交易所市场的“参与国债买回操作债权冻结申请书”进行审核，核对无误后对相应债权实施冻结，并发送给国债登记公司，由国债登记公司据此对其代理总户中相应的债权实施冻结；国债登记公司对中标机构填制的托管于银行间市场的“参与国债买回操作债权冻结申请书”进行审核，核对无误后对相应债权实施冻结，连同证券登记公司上海、深圳分公司的冻结情况一并向财政部报告。
3.财政部接到中央国债登记公司债券冻结成功信息并核对无误后， 向中国人民银行开具“中央预算拨款电汇凭证”，该凭证为划款指令。中国人民银行根据划款指令通过中央国债登记公司和证券登记公司上海、深圳分公司将资金拨至各国债持有人账户。
4.资金交付后，买回国债的债权记录在财政部在中央国债登记公司设立的乙类债券账户，在财政部下达债权注销指令后注销。
六、其他
(一)记账式国债承销团成员有权参加记账式国债发行、买回国债招投标。
(二)记账式国债发行、买回的招投标工作通过“财政部国债发行(买回)招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写“应急投标书”和“应急申请书”(格式附后)的形式委托国债登记公司代为投标。
(三)除另有规定外，财政部在中国境内(不包括香港、澳门和台湾地区)发行、买回记账式国债的招、投标活动按本规则执行。
(四)如承销商未能按时上缴国债发行款或提供足额国债用于冻结，则视为违约，财政部将对违约行为进行相应处罚。
(五)本规则自公布之日起施行，有效期截至2007年12月31日。
附：1.记账式国债发行(买回)应急投标书
2.记账式国债债权托管(冻结)应急申请书



浙江省舟山市人民政府办公室


舟山市人民政府办公室关于印发舟山市市级绿色矿山创建管理暂行办法的通知

舟政办发(2011)16号


各县（区）人民政府，市政府直属各单位：

《舟山市市级绿色矿山创建管理暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。


二○一一年二月十六日


舟山市市级绿色矿山创建管理暂行办法


第一章 总则

第一条 为认真贯彻落实科学发展观，全面推进市级绿色矿山创建工作，实现资源开发与环境保护相协调，特制定本办法。

第二条 绿色矿山是指矿产资源开发利用、经济社会发展、生态环境保护相协调的矿山,具体标准是资源利用集约化、开采方式科学化、生产工艺环保化、企业管理规范化、闭坑矿区生态化。

第三条 绿色矿山创建工作坚持政府引导、企业主体、分级管理、稳步推进的原则。

第四条 绿色矿山创建要依靠科技进步，加大技改力度，改进生产工艺，不断提高矿产资源综合利用水平和环境保护水平。

第五条 鼓励、支持全市范围内在产矿山企业参照舟山市市级绿色矿山考核指标，积极参与市级绿色矿山创建活动。全市范围内在建、拟建矿山应当按照绿色矿山的标准进行规划、设计和建设。

第六条 市国土资源局与市环保局负责市级绿色矿山创建工作的指导和监督管理。县（区）国土资源部门和环保部门按有关要求做好具体实施工作。

第二章 申报程序

第七条 新设经营性矿山必须创建市级绿色矿山，个别地处偏远海岛或其它特殊情况的经市国土资源局审核同意后可不参加创建工作。绿色矿山创建工作作为经营性矿山准入条件，在招拍挂公告和采矿权出让合同中予以明确。工程性矿山企业是否创建市级绿色矿山由市国土资源局在采矿权设置、报批的同时予以明确。

第八条 市级绿色矿山创建申报工作按以下程序办理：

（一）市级绿色矿山创建企业，须填写市级绿色矿山创建申请表，并附相关资料，正式行文上报。申请材料经所在地的县（区）国土资源部门和环保部门初审复核后，报市国土资源局和市环保局批准。

（二）市级绿色矿山创建申请批准后30日内，矿山企业需委托具有矿产资源开发利用方案编制资质的单位，按照有关法律法规和市级绿色矿山创建相关文件，完成市级绿色矿山创建方案的编制。市国土资源局对创建方案组织评审，主要评审专家应在省国土资源厅公布的浙江省绿色矿山评审专家库中选聘，矿山企业按评审通过的方案实施绿色矿山创建工作。

第三章 验收及命名

第九条 矿山企业按绿色矿山创建方案实施后，经自查达到创建方案所确定的目标和考核指标后，由所在地国土资源部门初审检查后，可向市国土资源局提出市级绿色矿山的验收申请。市级绿色矿山的验收申请应提交以下材料：

（一）绿色矿山验收申请；

（二）绿色矿山创建方案；

（三）绿色矿山创建投入资金会计报表；

（四）绿色矿山创建工作总结及相关附图、照片及光盘。

第十条 验收程序

（一）接到矿山企业的绿色矿山验收申请后，市国土资源局和市环保局组成联合检查验收组到矿山进行实地检查验收。

（二）检查验收组按舟山市市级绿色矿山考核指标对申请验收的矿山进行核查和评分。

（三）经检查验收符合市级绿色矿山考核指标的矿山，由市国土资源局和市环保局授予“舟山市市级绿色矿山”称号并颁发铜牌。

第十一条 复查程序

（一）创建市级绿色矿山申请批准后12个月内，矿山企业须通过市级绿色矿山检查验收。检查验收不合格的，责令限期整改，期限为3个月；经整改仍不合格的，责令停产整顿。

（二）市级绿色矿山有效期限为2年。2年期满后进行复查，复查不合格的，责令限期整改，期限为3个月；经整改仍不合格的，取消市级绿色矿山称号，收回铜牌。

（三）市级绿色矿山有效期满前30日内，矿山企业应向市国土资源局提出复查申请，经矿山所在地县（区）国土资源部门审核并签署意见。

（四）市级绿色矿山复查申请应提交的材料为绿色矿山复查申请和有效期限内保持绿色矿山的工作情况汇报。

（五）市国土资源局会同市环保局参照第十条所规定的程序，对申请复查的绿色矿山进行复查。

第四章 鼓励政策

第十二条 被命名为市级绿色矿山的矿山企业，可享受以下鼓励政策：

（一）市级绿色矿山企业验收合格满一年后可申报省级绿色矿山。

（二）可申请获得市级绿色矿山创建补助资金，补助标准按该矿山企业创建市级绿色矿山总投入金额的20%计算,最高不超过40万元。

（三）可根据矿山生态环境治理进度，按比例提前返还矿山自然生态环境治理备用金。

第五章 监督管理

第十三条 市级绿色矿山的申报、检查验收和复查工作要坚持实事求是、客观公正的原则。矿山企业有下列情况之一的，由市国土资源局和市环保局撤销市级绿色矿山称号并收回铜牌：

（一）因违法开采受到行政处罚且情节较重的。

（二）企业关闭、破产的。

（三）弄虚作假骗取绿色矿山称号的。

（四）绿色矿山有效期满后不提出复查申请的。

（五）因企业行为造成环境污染和生态破坏突发公共事件的。

（六）出现其它重大问题不宜继续保留绿色矿山称号的。

第十四条 被命名的市级绿色矿山企业，如发生资产重组、企业分立或合并、变更名称、隶属关系发生变化等情况，矿山企业应及时向市国土资源局提出变更申请。

第六章 附则

第十五条 本办法由市国土资源局和市环保局负责解释。

第十六条 本办法自发文之日起施行。此前有关市级绿色矿山创建管理规定如与本办法不符的，以本办法为准。