辽宁省大连市人民政府


大连市港口岸线管理办法

（2003年12月3日大连市人民政府令第38号公布；2010年12月1日大连市人民政府令第112号《大连市人民政府关于修改24件市政府规章的决定》第一次修正；2011年12月26日大连市人民政府令第116号《大连市人民政府关于修改12件市政府规章的决定》第二次修正）


　　第一条　为保护和合理利用本市港口岸线资源，促进港口的建设与发展，根据《中华人民共和国港口法》及有关规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于在本市范围内从事港口岸线的规划、利用、管理及监督等活动。
　　第三条　本办法所称港口岸线是指已有港区、规划港区和其他用于港航设施建设的一定范围的水域与陆域（包括自然和人工的）。
　　第四条　大连市港口行政管理部门负责本行政区域内港口岸线的管理工作。
　　有关区（市）县政府和先导区管委会港口行政管理部门负责本辖区内港口岸线的管理工作，并接受市港口行政管理部门的业务指导。
　　市及区（市）县人民政府有关主管部门，依照各自职责，与港口行政管理部门密切配合，共同做好港口岸线的规划、利用、保护等管理工作。
　　第五条　市港口行政管理部门，应按照统筹兼顾、合理开发和维护生态平衡的原则，会同发改、规划、国土、海洋与渔业、环保等部门共同编制港口岸线规划，报经市政府批准后实施。
　　港口岸线规划是港口总体规划的重要组成部分，应符合大连市城市总体规划、土地利用总体规划、海洋功能区划等相关规划。
　　第六条　港口岸线建设和利用，应符合市港口总体规划和港口岸线规划。
　　第七条　在港口岸线规划区内建设港口设施，使用港口非深水岸线的，经所在地政府（管委会）港口行政管理部门同意后，报市港口行政管理部门批准；建设港口设施，使用港口深水岸线的，经市港口行政管理部门同意后，报国务院交通主管部门批准。
　　第八条　进行港口设施建设使用岸线的审批程序：
　　（一）申请人应在项目立项前，向所在地政府（管委会）港口行政管理部门提出选址申请，申请应说明岸线位置、用途等，并附项目预可行性研究报告；
　　（二）所在地政府（管委会）港口行政管理部门收到选址申请后，应在30日内组织发改、规划、国土、海洋与渔业、环保等相关行政管理部门进行现场勘查；
　　（三）经所在地政府（管委会）港口行政管理部门审查符合条件的，报市港口行政管理部门审批，对不符合条件的，应书面说明理由；
　　（四）申请人持港口岸线使用批复，按国家规定到相关部门办理立项、建设、环保、海域使用等审批手续。
　　第九条　取得港口岸线使用权的单位或个人，应自批准使用港口岸线之日起2年内，按项目总投资额的1/3以上投入开发建设。逾期未投入建设的，应申请办理延期手续，延期为1年，逾期未办理延期手续或延期已满仍未投入建设的（因不可抗力因素除外），由市港口行政管理部门审批的，依法收回港口岸线使用权。
　　第十条　港口岸线使用人在批准使用的岸线范围内新建、改建或扩建港口设施，应报所在地政府（管委会）港口行政管理部门审核，经市港口行政管理部门同意，规划、国土、海洋行政管理部门批准后方可施工。
　　第十一条　需要临时使用港口岸线的，应持临时使用港口岸线的申请报告和临时使用期内保护港口岸线措施等材料，向所在地政府（管委会）港口行政管理部门提出申请，其中，使用期限一年（含一年）以内的，由所在地政府（管委会）港口行政管理部门会同规划、国土、海洋等部门审批，临时港口岸线使用批复报市港口行政管理部门备案；使用期限一年以上的，由市港口行政管理部门会同规划、国土、海洋等部门审批。
　　第十二条　在获准临时使用的港口岸线范围内，不准建造永久性设施；在临时使用期限届满时，港口岸线临时使用人应负责拆除自行构筑的所有临时设施。
　　第十三条　使用港口岸线应当按照批准的用途开发利用，如需改变港口岸线用途，需按要求重新办理港口岸线审批手续。
　　因转让港口岸线使用权或法人代表更名等改变港口岸线使用权属的，应向原批准机关办理变更手续。
　　第十四条　港口岸线使用者应定期向港口行政管理部门报送建设进度统计资料。建设项目竣工后，建设单位应申请竣工验收。验收合格的，应将完备的竣工资料及有关验收资料、文件报送市港口行政管理部门备案。
　　第十五条　违反本办法，由港口行政管理部门按下列规定予以处罚：
　　（一）违反第八条、第十条、第十一条规定的，责令限期改正；逾期不改正的，由港口行政管理部门申请人民法院强制拆除违法建设的设施，并可处1万元以上5万元以下的罚款。
　　（二）违反第十二条规定，责令限期拆除，并处5000元以上2万元以下的罚款。逾期拒不拆除的，由港口行政管理部门申请人民法院强制拆除违法建设的设施。
　　（三）违反第十三条第一款规定，责令限期改正，并处5000元以上2万元以下的罚款；对拒不改正的，收回港口岸线使用权
　　（四）违反第十三条第二款规定，责令其限期补办手续，并处1000元以上5000元以下罚款。
　　第十六条　违反本办法，涉及相关部门管理权限的，由相关部门依照国家法律、法规予以处罚。
　　第十七条　实施行政处罚，应依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行。　　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出处罚决定的机关可申请人民法院强制执行。
　　第十八条　港口行政管理部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第十九条　本办法自2004年1月1日起施行。



国家工商局


期货经纪公司登记管理暂行办法

1993年4月28日，国家工商行政管理局

第一条 为了明确期货经纪公司的法律地位，规范期货经纪公司的组织与行为，促进期货市场的健康发展，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则，制定本办法。
第二条 本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。
除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律不得兼营期货经纪业务。
第三条 期货经纪公司应当具备以下基本条件：
（一）有符合规定的公司名称；
（二）有规范的公司章程；
（三）有固定的场所和合格的通讯设施；
（四）注册资金在1000万元人民币以上；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和登记管理暂行规定》第九条的规定；
（七）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（八）法律、法规规定的其他条件。
第四条 期货经纪公司的登记主管机关为国家工商行政管理局。
依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第五条规定由国家工商行政管理局管辖的期货经纪公司，应当直接向国家工商行政管理局申请登记注册。其他期货经纪公司应经所在地省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支机构的设立，仍按上述程序办理。
第五条 国家工商行政管理局在受理开业登记申请后，应于受理之日起30日内作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。
第六条 期货经纪公司的开业登记，应当由申请人提出申请，并提交下列文件、证件：
（一）《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第十五条所规定的文件、证件：
（二）由人事管理部门或其他有关部门出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（三）期货经纪人名单及简历；
（四）通讯设施和专用设备的自有或租用证明；
（五）从事期货业务涉及国家专项规定的，应提交国家有关管理部门的批准文件；
（六）从事国际期货业务的，应提交与相应的国际期货交易所会员公司签订的有关期货经纪业务的协议意向书；
（七）聘用外籍人员作为公司高级管理人员的，应提交聘用证明和由所在国（地区）公证机构出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（八）实行股份制的，应依照《股份有限公司规范意见》的规定提交有关文件。
第七条 期货经纪公司应当依法从事经营活动，遵循公开、公平和诚实信用的原则，并遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金的专用帐户，并与自有资金分离存放；
（三）如实记录、及时执行客户指令；
（四）将每日交易记录、会计凭证及其他重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）在登记注册后60日内向登记主管机关指定的金融机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。
第八条 禁止期货经纪公司从事下列行为：
（一）私下串通，垄断市场；
（二）进行私下对冲；
（三）制造、散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导；
（四）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件；
（五）挪用客户保证金；
（六）雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖；
（七）约定与客户分享利益或承担风险；
（八）其他违反法律、法规的行为。
第九条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局均有权对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查。期货经纪公司应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。
第十条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，可以根据情节轻重对公司给予警告、罚款、没收非法所得等处罚。但责令停业整顿、扣缴或者吊销营业执照，应当由国家工商行政管理局作出决定。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。
第十一条 由于期货经纪公司违反本办法第七条、第八条规定而使客户遭受损失或者引起纠纷的，依照国家有关法律进行处理。
第十二条 本办法发布之日前已经登记注册的期货经纪公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照本办法第三条至第六条的规定，申请重新登记注册。
对按期提出重新登记注册申请，但经审核不具备本办法规定条件的期货经纪公司，由国家工商行政管理局作出或通知其原登记主管机关作出限期办理变更登记或注销登记的决定。
对逾期不提出重新登记申请或者不按规定期限办理变更登记或注销登记的期货经纪公司，由原登记主管机关吊销其营业执照。
第十三条 本办法发布之日前已经登记注册的符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关提出申请，由原登记主管机关逐级上报国家工商行政管理局重新进行期货经纪业务的单项核定。
本办法发布之日前已经登记注册的不符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关申请变更登记。逾期不提出申请的，由原登记主管机关予以强制变更。
第十四条 本办法也适用于在中国境内设立的从事期货经纪业务的外商投资企业。
第十五条 本办法中对期货经纪公司的登记管理没有明确规定的，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则执行。
第十六条 本办法由国家工商行政管理局负责解释。
第十七条 本办法自发布之日起施行。在此以前各级工商行政管理机关制定的有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。